Sehr geehrte*r Teilnehmer*innen,

Mit diesem Newsflash infomiert die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB®) über das technische Release 1.3 bezüglich der Regulatory Reporting Solution ("RRS"), das alle Handelsteilnehmer außerhalb des Anwendungsbereichs von MiFIR („non-MiFIR Handelsteilnehmer“) betrifft. Die Einführung des RRS Release 1.3 mit Wirkung zum 16. September 2024 hat folgende Auswirkungen:

• Die Upload-Funktionalität in der Common Upload Engine ("CUE") steht wieder uneingeschränkt für die tägliche (bis T+1 18:00 Uhr) und historische (ab T+1 18:01 Uhr) Datenanreicherung und -korrektur zur Verfügung.
• Weiterhin weisen wir Sie auf eine mögliche Verspätung der Bereitstellung des täglichen Handelsplatzauszugs („trading venue extract“) und eine daraus resultierende verkürzte Datenanreicherungs- und Korrekturzeit für den Handelstag 13. September 2024 hin.

Weitere Informationen zum RRS Release 1.3 finden Sie auf der Xetra-Website www.xetra.com unter folgendem Link (nur in Englisch): 

Newsroom > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II und MiFIR > Non-MiFIR firms

Produktionsstart: 16. September 2024

A. Lösung der täglichen Upload-Funktionalität zur Verbesserung des täglichen Upload-Prozesses für Handelsdatenanreicherungen oder -korrekturen

„Known Limitations“, welche die tägliche Upload-Funktionalität betreffen (angegeben als „Fix Release PROD – R 1.3" in der „Non-MiFIR Reporting known limitations“-Liste),  werden behoben, um den täglichen Upload-Prozess zu verbessern.

Aktuell bestehende „Known Limitations“ sind auf der Xetra-Website www.xetra.com unter dem folgenden Pfad abrufbar (nur in Englisch):

Newsroom > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II und MiFIR > Non-MiFIR firms > Non-MiFIR reporting known limitations

B. Reaktivierung der Upload-Funktionalität zur Korrektur von historischen Daten („historische Upload-Funktionalität") in der Common Upload Engine

Die Upload-Funktionalität für historische Datenanreicherung und -korrekturen, die mit RRS Release 1.2 vorübergehend deaktiviert wurde, wird wieder aktiviert. 

Dies ermöglicht es non-MiFIR Handelsteilnehmer wieder, Datenanreicherungen oder -korrekturen nach T+1 18:00 Uhr CE(S)T („historische Upload-Funktionalität") durchzuführen.

 Einzelheiten zur Verwendung der Funktion zum Hochladen historischer Daten finden Sie im "User Guide" für non-MiFIR Handelsteilnehmer.

C. Mögliche Verspätung der Bereitstellung des täglichen Handelsplatzauszugs und eine daraus resultierende verkürzte Anreicherungs- und Korrekturzeit für den Handelstag 13. September 2024

Aufgrund der Bereitstellung der Produktionssoftware sind die Extraktdateien des Handelsplatzes am Samstag, den 14. September 2024, möglicherweise nicht wie gewohnt verfügbar. Die Auszüge aus den Handelsplätzen werden spätestens bis Montag, 16. September 2024, 10:00 Uhr CE(S)T über die Common Report Engine ("CRE") zur Verfügung gestellt. 
 
Non-MiFIR Handelsteilnehmer, die für den non-MiFIR-Mailverteiler registriert sind, werden über TVR@deutsche-boerse.com informiert, sobald die Auszüge für den Handelstag 13. September 2024 zur Verfügung stehen. Von Datenanreicherungen sowie Datenkorrekturen vor der Bereitstellung des Auszugs ist abzusehen.

Bei weiteren Fragen stehen wir Ihnen gerne über TVR@deutsche-boerse.com zur Verfügung.

Mit freundlichen Grüßen,

Ihr Client Services Team