Jährliche Due-Diligence-Prüfung der FWB®-Handelsteilnehmer

Datum: 11. Jan 2021

003/2021 Jährliche Due-Diligence-Prüfung der FWB®-HandelsteilnehmerXetra-Rundschreiben 003/21

1. Einführung

Die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB®) ist verpflichtet, eine Due-Diligence-Prüfung ihrer Handelsteilnehmer durchzuführen, um sicherzustellen, dass diese die für die Nutzung ihrer elektronischen Ordersysteme geltenden Bedingungen erfüllen.

Rechtsgrundlage hierfür ist Art. 7 der Delegierten Verordnung 2017/584 i.V.m. der Richtlinie 2014/65/EU, deren Anforderungen in § 16 (2) der Börsenordnung der FWB® aufgenommen wurden. Sie finden die Börsenordnung der Frankfurter Wertpapierbörse auf der Xetra-Website www.xetra.com unter dem folgenden Link:

2. Erforderliche Tätigkeiten

Handelsteilnehmer der FWB® müssen das Due Diligence Statement bis spätestens 5. Februar 2021 ausgefüllt eingereicht haben.

Das Due Diligence Statement kann hier aufgerufen werden.

Zentrale Koordinatoren werden gebeten, die Daten zu ihrem Unternehmen und ihre persönliche PIN 
einzugeben sowie die entsprechenden Eingabefelder auszufüllen und sodann das Due Diligence Statement abzusenden. Bitte beachten Sie, dass die dem Zentralen Koordinator zugesandte PIN dieselbe ist, welche auch zur Abgabe des „Readiness Statement“ verwendet wurde.

Wenn Sie Ihre PIN nicht mehr zur Hand haben oder keine erhalten haben, nehmen Sie bitte mit Ihrem Key Account Manager Kontakt auf.

Wenn Sie Fragen zum Due Diligence Statement haben oder eine oder mehrere Anforderungen nicht erfüllen, nehmen Sie bitte direkt mit Regulatory Processing unter Tel. +49-69-211-1 58 58 Kontakt auf oder senden Sie eine E-Mail an: regulatory.processing@deutsche-boerse.com.
 

3. Details der regulatorischen Bestimmungen

Die jährliche Prüfung der Due Diligence durch die FWB® umfasst die folgenden Bereiche:

  • Kriterien festgelegt in der Börsenordnung, insbesondere Abschnitt III
  • Kriterien festgelegt in Artikel 7 der Delegierten Verordnung 2017/584 (Due Diligence der Mitglieder von Handelsplätzen)
  • Anforderungen im Zusammenhang mit dem angemessenen Testen des Handelssystems, des Handelsalgorithmus oder Handelsstrategie der Mitglieder gemäß Artikel 9 der Delegierten Verordnung 2017/584 (Konformitätstests)
  • Wenn auf Ihr Unternehmen anwendbar, Anforderungen festgelegt in der Delegierten Verordnung 2017/589 der Kommission vom 19. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen, die algorithmischen Handel betreiben
  • Wenn auf Ihr Unternehmen anwendbar, Anforderungen in Zusammenhang mit dem angemessenen Testen der Algorithmen durch die Teilnehmer zur Vermeidung marktstörender Handelsbedingungen gemäß Artikel 10 der Delegierten Verordnung 2017/584.


Weitere Informationen

Empfänger:

Alle Xetra®-Teilnehmer 

Zielgruppen:

Handel, Technik, Sicherheitsadministratoren, Systemadministratoren, Benannte Personen, Allgemein

Kontakt:

  

Regulatory Processing, regulatory.processing@deutsche-boerse.com, 
Tel. +49-69-211-1 58 58

Web:

  

www.xetra.com

Autorisiert von:

  

Dr. Cord Gebhardt, i.A. Dorte Schneider